2025年3月12日，中山投控召開合規風控管理體系一體化建設項目成果宣貫暨風險內控合規“三位一體”體系建設實務培訓會議。市國資委相關科室負責人，中山投控領導班子、高級顧問、外部董事、中層干部及法務風控部相關人員參加會議。會議邀請專業機構安永（中國）咨詢公司服務團隊作成果宣貫并進行專題培訓。

筑基固本 系統布局：六大核心成果樹牢合規風控治理標桿

會上，安永公司從合規風控治理架構、管理制度體系完善、重點領域合規建設、風險評估及管理工具建設、運行保障機制等方面介紹輔助集團合規風控體系建設的重要成果。

一是“一張藍圖”定方向

制定合規風險管理體系一體化建設工作計劃，明確實施路徑，保障體系建設各項工作有序開展。

二是“治理架構”強根基

搭建三位一體、分層分級、上下貫通的組織體系，明確職責定位，落實合規風控委員會、首席合規官制度，保障有效的統籌領導，為體系協調運轉提供組織保障。

三是“制度體系”固根本

通過合規風控管理現狀診斷、業務制度體系“立改廢”及合規三張清單編制，形成覆蓋風險識別、流程管控、崗位職責的標準化指引。

四是“重點突破”抓關鍵

聚焦投資管理、集團化管控及授權體系升級，完善投資全生命周期管理體系，重點加強投后及退出管理職能、管理機制、過渡期銜接機制建設，明確“3+3”集團管控模式，梳理“1+7”集團分級授權體系，發揮總部及板塊的管理協同效應。

五是“動態管控”提質效

建立集團風險數據庫，搭建風險管理工具，啟動量化指標設計，識別重大風險，形成重大經營風險報告應對機制，推動集團風險管理能力提升。

六是“長效機制”穩發展

配套制度程序與文化宣貫雙輪驅動，出臺4份合規風控管理制度及指引，開展4場合規風控專題培訓宣貫，確保體系持續迭代、價值長效釋放。

在成果宣貫后的交流環節，與會人員圍繞體系成果動態調整機制、業務前端風險管理舉措、多體系協同運作邏輯、分級分類監控預警等問題展開探討。針對如何結合業務控風險、結合崗位落實清單、明確各道防線職責、優化監控效能等實操難點，安永公司結合政策導向與企業實際逐一剖析，為各部門精準錨定管理發力點、規避執行盲區提供了指引。

政策解碼 路徑破題：三位一體實務夯實業務基本功

本次專題培訓聚焦“風險、內控、合規三位一體建設”實務操作，以政策解讀——經驗提煉——路徑規劃為主線，從“外部監管要求趨勢、國有企業三位一體建設實務分享、三位一體體系建設路徑及建議”三個方面展開系統性分享。深度解讀最新政策法規與行業監管動態，明確合規底線與風險防控要求；結合標桿企業落地經驗，拆解組織協同、流程優化、系統融合等關鍵環節的實施策略；并從頂層設計到執行落地，提供涵蓋制度完善、數字化賦能、長效評估機制的進階路線圖。通過理論講解與實務工具相結合，助力參訓人員系統性掌握三位一體建設方法論。

本次會議的召開，標志著中山投控合規風控管理體系一體化建設邁入深化落實的新階段。未來，中山投控將秉承“堅守底線、直面風險、專業管控、行穩致遠”的風險合規文化理念，持續推動體系建設的縱深發展，將制度優勢轉化為治理效能，以更堅實的合規風控屏障護航集團穩健前行、高質量發展。

供稿 丨 投控集團法務風控部  熊萬杰

編輯 丨 劉曉宇  卓巧燕

一審 丨 梁仲怡

二審 丨 曾令元

三審 丨 程高山